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东方红-量化1号 (918012)  
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成立以来净值增长率
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网上直销仅限合格投资者购买
 
申购费率:--

开放规则

暂停申购
每个工作日开放

基本信息

产品名称东方红-量化1号集合资产管理计划
产品代码918012
集合计划类型非限定性集合资产管理计划
管理人上海东方证券资产管理有限公司
托管人中国工商银行股份有限公司浙江省分行
投资目标在投资过程中注重数量化分析工具和模型的使用,选择合适的投资品种,崇尚稳健增值。
投资范围中国境内依法发行的股票(含新股申购),港股通标的股票,权证,债券,证券投资基金,央行票据,短期融资券,资产支持证券,中期票据,中小企业私募债,股指期货、国债期货、商品期货、期权等证券期货交易所交易的投资品种,利率远期、利率互换,资产支持票据,非公开定向债务融资工具等银行间市场交易的投资品种,证券回购,商业银行理财计划、证券公司专项资产管理计划、资产支持专项计划、期货公司资产管理计划、集合资金信托计划、证券公司权益收益互换产品等金融监管部门批准或备案发行的金融产品,以及中国证监会认可的其他投资品种。其中,港股通标的股票是指:1)沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票,以及2)在深港股票市场交易互联互通机制试点推出后,深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
本集合计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。
本集合计划可以参与股票质押式回购业务, 集合资产管理计划为融出方的,在股票质押回购中质权人登记为管理人。
在深港股票市场交易互联互通机制试点推出后,本集合计划可投资深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
在未来法律法规允许的情况下,本集合计划可投资在海外上市的中国公司股票。
针对期权、利率远期、利率互换、融资融券交易、将集合计划其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司、深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、海外上市的中国公司股票的投资,集合计划管理人需事先与托管人沟通清算交收、核算估值等事项,双方达成一致意见后方可参与。
固定收益类资产包括:国债、地方政府债、中央银行票据、政策性金融债、政府支持机构债、金融债(商业银行、保险公司、证券公司等金融机构发行的各类型债券,包括次级债)、企业债、短期融资券、中期票据、集合票据、非公开定向债务融资工具、公司债、中小企业私募债、资产支持受益凭证、资产支持证券、资产支持票据、债券型基金、股票及混合型分级基金优先级份额、可转换债券、可交换债券、可分离交易债券等。
现金类资产包括:现金、银行存款(包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款、同业存单、可转让存单等各类存款)、货币市场基金、债券逆回购等;
权益类资产包括:股票(含新股申购)、港股通标的股票、股票型基金(包括QDII型基金)、混合型基金等;
其他品种包括:商业银行理财计划、证券公司专项资产管理计划、资产支持专项计划、期货公司资产管理计划、集合资金信托计划、证券公司权益收益互换产品、权证、股指期货、国债期货、商品期货、期权、股票质押式回购业务等。其中股指期货投资范围是在中国金融期货交易所挂牌交易的股指期货合约;国债期货投资范围是在中国金融期货交易所挂牌交易的国债期货合约。
资产配置(1)权益类净头寸,在每个交易日日终不得超过集合计划资产净值的30%。
权益类净头寸=权益类资产市值+买入股指期货的合约价值+买入其他权益类工具的价值-卖空股指期货的合约价值-卖空其他权益类工具的价值。
(2)权益类资产:占集合计划资产净值的0%~100%;
(3)固定收益类资产:占集合计划资产净值的0%~140%; 
(4)现金类资产:占集合计划资产净值的0%~140%;
(5)集合计划可以参与证券回购,但融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%,中国证监会另有规定的除外;
(6)集合计划投资股指期货的,在任何交易日日终,集合计划买入、卖出股指期货合约价值轧差计算后不超过资产净值的80%;集合计划投资国债期货的,在任何交易日日终,集合计划买入、卖出国债期货合约价值轧差计算后不超过资产净值的120%;
委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或与管理人有关联方关系的公司承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易。管理人应当遵循客户利益优先原则,交易完成5个工作日内,管理人应通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。
如因一级市场申购发生投资比例超标,应在申购证券具备调整机会后十个交易日内将投资比例降至许可范围内;如因证券市场波动、投资对象合并、集合计划资产规模发生剧烈变动等因素发生比例超标,应在超标发生之日起在具备调整机会的十个交易日内将投资比例降至许可范围内。
法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。
最低参与金额首次参与最低100万元。多次参与最低1万元。
规模上限本集合计划最低成立规模1亿元,推广期规模上限为4亿份(含参与资金利息转增份额),存续期规模上限为50亿份(含红利再投资增加份额)。本集合计划的参与人数上限为200人。
自有资金参与管理人不以自有资金参与集合计划。
产品开放日本集合计划自成立之日起封闭一个月,封闭期结束后每个工作日开放。开放期内委托人可以申请参与集合计划,也可以申请退出集合计划。
产品分红收益分配的条件
集合计划单位净值不低于面值,且有可供分配利润时,管理人可以进行收益分配。
收益分配原则
1、收益采用现金分配或红利再投资方式,每位委托人获得的分红收益金额或再投资份额保留小数点后两位,第三位四舍五入;
2、计划收益分配基准日的单位净值减去每单位份额收益分配金额后不能低于初始面值;
3、每一集合计划份额享有同等分配权;
4、在符合上述原则的前提下,本集合计划成立满六个月后,每年12月31日之前至少分配1次; 
5、选择采取现金分配的,管理人向托管人发送划付指令,托管人根据指令将收益分配款项划入注册登记机构,注册登记机构将收益分配款划入相应推广机构结算备付金账户,由推广机构划入委托人的交易账户,现金红利在T+7日内划转到委托人的交易账户;选择采取红利再投资方式的,分红资金按T日的单位净值转成相应的集合计划单位;
6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担;
7、法律法规另有规定的从其规定。
产品存续期本集合计划无固定存续期。
最低持有份额委托人部分退出集合计划份额时,如其该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于10,000份时,则管理人自动将该委托人在该推广机构的集合计划全部份额退出给委托人。
风险等级中风险等级
费率1、认购/申购费:无
2、退出费: 无
3、管理费:0.15%/年
4、托管费:0.15%/年
业绩报酬
(1)管理人收取业绩报酬的原则
1)同一委托人不同时间多次参与的,对委托人每笔参与份额分别计算年化收益率、计提业绩报酬;
2)在收益分配基准日、委托人退出日和计划终止日对符合业绩报酬提取条件的份额计提业绩报酬;
3)在收益分配基准日提取业绩报酬的,业绩报酬从分红中扣除;
4)在委托人退出或计划终止时提取业绩报酬的,业绩报酬从退出资金中扣除;
5)委托人申请退出时,管理人按“先进先出”的原则,即按照委托人份额参与的先后次序进行顺序退出的方式确定退出份额,计算、提取退出份额对应的业绩报酬。 
 
(2)业绩报酬的计提方法
业绩报酬计提日为收益分配基准日、委托人退出日或计划终止日。每笔参与份额以上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日(如该笔参与份额不存在上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日,则推广期参与的为本集合计划成立日,存续期参与的为份额参与日,下同)到本次业绩报酬计提日期间的年化收益率,作为计提业绩报酬的基准。年化收益率的计算公式如下:
 R=(P1-P0)/P0*/D*100%
业绩报酬计提日为收益分配基准日、委托人退出日或计划终止日;
P1为业绩报酬计提日的计划单位累计净值;
P0为上一个发生业绩报酬计提日的计划单位累计净值;;
P0*为上一个发生业绩报酬计提日的计划单位净值;
D表示上一个发生业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的年限(1年按365天计算,即D=上一个发生业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的自然天数/365);
R为年化收益率。

注:F为提取业绩报酬的份额。
管理人在集合计划分红日计提业绩报酬的,可减免部分按照上述方式计算的业绩报酬或保留部分业绩报酬留待以后提取。具体业绩报酬计提金额以管理人公告或对账单为准。
温馨提示:

1、如需查看以上产品净值,请注册或登录官网、东方红APP(http://t.cn/R4PUbjZ)账户进行查询。
2、关于合格投资者

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第五条规定,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织:

 1)具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元。

 2)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。

 3)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。

投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。

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